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防范非法证券期货活动相关案例

来源:互联网 
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                 防范非法证券期货活动相关案例

 


案例1
:以白银现货投资为名从事非法期货活动

 

刘某于201310月至201312月,通过深圳市C公司介绍,与B公司签订了在A贵金属交易平台进行现货白银投资的协议。刘某先后在A平台亏损80余万元之后,发现ABC涉嫌诈骗,遂向深圳市公安机关报案。深圳市公安机关对BC公司进行了调查,并抓获有关犯罪嫌疑人。经查,B公司为A平台的会员单位,C公司为B公司的代理机构,C公司在QQ群寻找目标客户,通过一对一指导盈利丰厚等话术,蛊惑客户到A平台交易。上述公司涉嫌非法经营期货业务,深圳市公安部门以涉嫌非法经营罪进行立案查处。目前,深圳法院已对C公司依法进行了判决并处罚金。

 

监管部门提醒:目前,一些地方交易场所,打着石油、黄金、白银等现货交易的旗号,以高额回报等方式劝诱客户以类期货交易方式进行交易,有的还诱骗投资者频繁买卖以赚取巨额手续费,有的甚至与投资者进行对赌交易,造成投资者损失。在此提醒广大投资者,在进行投资交易之前,请务必清楚识别交易场所是否合法并了解有关交易规则、投资风险等,以防上当受骗,遭受损失。请自觉抵制高利诱惑,远离非法期货活动陷阱! 

 

案例2:以销售证券投资咨询类软件为名非法从事证券投资咨询业务

 

A公司是一家注册经营范围为房地产业务的经纪咨询公司,无证券投资咨询业务资格。该公司通过电话、QQ消息推送、微信宣传等方式在全国招揽客户,宣称可以提供免费证券投资咨询建议,并向客户高价售卖其名为证券王的荐股软件,该软件服务采用按月收费。该软件说明书自称通过历史数据分析可以准确判断未来2天内的个股走势,提前告知客户即将涨停的股票名称、买入价位和卖出价位,必定稳赚。共计发展会员1500余人,签订了免费证券投资咨询服务协议的达1400余人,购买了荐股软件证券王1000余人,价款共计4300余万元,投资者人均损失220余万元。接到案件线索后,监管部门对该公司进行现场打击,对公司负责人李某及相关人员朱某进行了刑事处罚,并分别判处罚金5000万元及3500万元。

 

监管部门提醒:面对无底线宣传稳赚不赔的承诺,投资者应该保持冷静的头脑。根据中国证监会《关于加强对利用荐股软件从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或提供荐股软件并且直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用荐股软件从事证券投资咨询业务。因此,投资者在购买荐股软件和接受证券投资咨询服务时,应当事先了解或查询销售机构或个人是否具备证券投资咨询业务资格。投资者可以在中国证监会网站、中国证券业协会网站进行查询,防止上当受骗。